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波卡 DOT 完成性质转变 已不再是证券

发布时间:2022/11/8 18:34:12

三年前,即 2019 年 11 月,Web3 基金会做出决定,改变了其发展轨迹,也造成了业务流程、人员管理和公众沟通方式的改变。我们选择接受美国证券交易委员会(“SEC”)提出的 “进来聊聊” 的提议。今天,我们将告诉你为什么。Web3 基金会很高兴地宣布通向 Web 3.0 的一个里程碑:波卡(Polkadot)区块链的原生数字资产(DOT)已经发生性质转变,它不再是一种证券,而是软件。

Web 3.0

2014 年,Web3 基金会创始人 Gavin Wood 博士创造了 “Web 3.0” 一词,来描述去中心化、去信任、无服务器的互联网。在 Web3.0 中,用户可以控制自己的数据、身份和命运。

他提出这一新的愿景,是因为他认为当前的互联网基础设施(即 Web 2.0)鼓励并促进了占主导地位的营利公司集团的权力巩固,其中许多公司在建设当前互联网基础设施方面发挥了重要作用。

在 Gavin Wood 博士看来,Web 2.0 互联网没能满足人类对隐私和真实性的基本期望,这并非偶然发生的,而是有意为之。许多(就算不是绝大多数)对普通人的 Web 2.0 体验至关重要的知名公司,都依赖广告作为其唯一赚钱手段。此外,强大的在线跟踪和数据挖掘可能会混淆真相,这同样与广告密切相关。Web 2.0 远非公用设施,而是一门生意。寻求在线体验的用户可能会在不知不觉中成为产品,即使他们并不知道自己正在被监控和被影响。

Web3 基金会的愿景是计划建立一个网络,来消除在线内容和应用的创建者和消费者之间存在的利益冲突。Web 3.0 的目标是创建一个新的互联网基础设施,为公民提供合理的 Web 2.0 替代方案——这个新的互联网将继续提供大家期望从 Web 2.0 世界获得的功能和益处,同时采用更安全、去中心化的隐私保护形式。理想情况下,Web 3.0 将让个人,而不仅是一群强大的、营利性的、广告驱动的公司,能够控制他们自己的个人数据,包括家庭住址、手机号码、医疗历史和很多其他形式的个人身份信息。

创建这种去中心化互联网的一种方式是使用区块链技术,将波卡作为最佳设计实现。波卡的愿景是贡献一个垂直的、无关使用场景的、协调软件的基础层,最终将有助于为公民创建一个可行的 Web 2.0 替代方案。就像 HTTP 为 Web 2.0 中的通信提供了通道一样,一旦波卡开发完成,就可以在 Web 3.0 中实现区块链互操作性和跨链通信。不过,波卡开发团队并没有引发著名的 “区块链三难困境”,而是将标准设置得更高,明确表明在寻求可扩展性的同时,去中心化和安全性是不可妥协的。

我们的着眼点很高,因为这个目标至关重要。互操作性和跨链消息传递不是营销噱头。它们对实现 Web 3.0 来说是不可或缺的。

在过去的几年中,区块链行业已经发展成一个多元化的生态,拥有许多具有独立价值的社区,各自有着不同的文化和目标。然而,区块链行业的各个元素仍然缺乏更成熟的、相互协作的系统。换句话说,一加一并没有大于二。由于区块链在很大程度上仍然是孤立的,而不是作为一个可访问的在线世界,它仍然存在零和的一面。

进来谈谈

2019 年 11 月,也就是波卡白皮书发布三年后,Web3 基金会距离开启波卡网络上线流程还有六个月的时间。上线流程开启于 2020 年 5 月,并在 2021 年 12 月最终上线了平行链。然而回望当初,我们正处于选择的十字路口。

就在几个月前,即 2019 年 4 月,美国证券交易委员会创新与金融技术战略中心(简称 “FinHub”)的工作人员发布了《数字资产 ‘投资合同’ 分析框架(简称 “框架”)》。该框架的要素表明,为筹款目的提供和出售的几乎所有数字资产,最初都极有可能构成初始购买者手中的证券。然而,该框架的其他要素还包含表明,存在这样一条合规路径——允许最初作为证券提供和出售的数字资产在之后重新评估。这条道路表明,根据美国联邦证券法,在某些情况下,数字资产可以不再是证券。换句话说,可以发生性质转变。

从 2017 年开始,在 SEC 发布具有里程碑意义的 《21A 调查报告:The DAO(简称 “The DAO 报告”)》 之前,Web3 基金会根据美国联邦证券法进行了筹资,但截至 2019 年 11 月,我们未向初始购买者交付任何数字资产。虽然 Polkadot 的愿景没有考虑到该区块链的原生通证将成为证券,但我们理解 SEC 的确很可能将我们待交付的通证认定为证券,至少在交付时是如此。

正如我们所见,代价很高,出错的余地很小。为了使 Polkadot 区块链的原生通证 DOT 被认定为(或在后来成为)非证券,无论需要付出什么代价,我们都愿意去做。因此,我们决定尝试并接受 SEC 的 FinHub 员工 “进来聊聊” 的提议。

2022 年 11 月是我们与 SEC 合作的三周年。三年来,我们定期与 FinHub 员工会面。在此过程中,我们采取的合规方法与我们的技术开发方法类似的:埋头、专注,同时设定高标准。从一开始,我们就试图在与 SEC 的互动中开辟新天地,遵守美国联邦证券法,包括向初始购买者提供和销售,和对作为证券的通证的营销和交付,以及给予散户购买者的待遇,都基本与上市公司标准一致。

我们的经历是正面的。SEC 对与 Web3 基金会的会面表示欢迎,并且一直抱有开放的沟通和对话精神。这些持续的互动让我们对 SEC 的一些担忧有了更深入的了解,并帮助我们制定了解决这些担忧的方案。

多年来,我们已经发展出了一套我们认为是可行的理论,即如何为越来越去中心化的项目(如 Polkadot)和一种数字资产实现通证性质转变,这种数字资产除了最初出于筹款目的提供和出售外,本身不具有类似证券的属性。我们曾多次与 SEC 分享这一理论。

与此同时,我们迎来首次与 FinHub 接触之日起的第三年,距离完成 Polkadot 上线流程近一年,其中包括真正去中心化的治理机制和链上金库。与我们和 SEC 工作人员共同秉持的观点一致,我们很高兴地宣布,Polkadot 区块链的原生数字资产 DOT 已经完成了性质转变。我们认为,目前 DOT 的提供和销售不是证券交易,DOT 也不是证券,它仅仅是软件。

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